时任董事长违规买卖华仁药业股票 证监会给予警告并处罚款

时间:2021-09-16 03:12 作者:e星体育
本文摘要:证监会网站7月30日晚间改版 的一则行政处罚决定书表明,证监会对时任华仁药业董事长梁富友容许出让期限内交易华仁药业股票 的不道德展开了立案调查、审理,经审核,证监会指出,梁富友卸任后忽略法律规定在容许出让期限内违法售出股票,依法应该追究其责任。但考虑到其不存在主动因应调查 的不道德,因重病家庭当时显然不存在艰难,且涉嫌违法行为情节较重等因素,接纳梁富友 的陈述辩护意见,证监会要求对梁富友给与警告,并判处50万元 的罚款。

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证监会网站7月30日晚间改版 的一则行政处罚决定书表明,证监会对时任华仁药业董事长梁富友容许出让期限内交易华仁药业股票 的不道德展开了立案调查、审理,经审核,证监会指出,梁富友卸任后忽略法律规定在容许出让期限内违法售出股票,依法应该追究其责任。但考虑到其不存在主动因应调查 的不道德,因重病家庭当时显然不存在艰难,且涉嫌违法行为情节较重等因素,接纳梁富友 的陈述辩护意见,证监会要求对梁富友给与警告,并判处50万元 的罚款。  梁富友自2002年兼任华仁药业董事长,2016年7月,华仁药业半年报发布梁富友持有人限售股169.6万股,本期被禁51万股,期末持有人限售股118.6万股。2016年10月,华仁药业三季报发布梁富友持有人限售股118.6万股,本期减少限售股12.4万股,期末持有人限售股131万股。

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  张某顺系梁富友司机,“张某顺”证券资金账户(99XXXX70)于2011年12月16日开户在中信证券(山东)青岛标山路营业部,下挂上海股东账户A3XXXX92和深圳股东账户01XXXX13,三方存管银行为。2016年8月10日,“张某顺”账户分别从华仁世纪集团有限公司、梁某东处通过大宗交易方式转让638万股和132万股“华仁药业”,合计770万股,金额大约1.015亿元。8月16日,梁富友申请人辞任华仁药业董事、董事长职务。9月6日,华仁药业股东大会议会选举产生新任董事及董事长,梁富友请辞生效。

9月19日,“张某顺”账户平安保险270万股“华仁药业”,金额4746万元。该平安保险指令来自梁富友,平安保险资金下落为梁富友。  证监会指出,梁富友上述不道德违背了《中华人民共和国公司法》第一百四十一条第二款、2005年《证券法》第三十八条 的规定,包含2005年《证券法》第二百零四条所述“违背法律规定,在容许出让期限内交易证券” 的不道德。

  梁富友在陈述辩护材料中明确提出:一是 其主观上没违法 的蓄意,系因亲人及其本人生病急需资金,在病中忽略了辞职后半年内不得出让股票 的法律规定,造成经常出现违规行为;二是 其不存在主动因应调查 的不道德;三是 其在重病中,违法情节较重,其平安保险“华仁药业”270万股,仅有占到当时总股本 的0.41%,且并未导致不良影响。综上,梁富友催促贬斥或减低惩处。


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